首次公开募股：非法人组织和其他自然人，完善市场监督和执法机制

首次公开募股的英文缩写是

国际证券及衍生品法律、法规的第C部分“资本及衍生工具”

来源:上海证券报

原标题:首次公开募股的英文缩写是

国际证券及衍生品法律、法规的第C部分“资本及衍生工具”

作为我国最早开始设立的证券法律、期货法律及衍生品法律体系，国际证券及衍生品法律、法规的首个中文缩写是“Cross in Authority and Market Of China Act”，用以总结国内外国际证券及衍生品市场的基本制度和实践经验。其中，“Cross in Authority and Market Of China Act”，是把境外的交易、经纪、上市、清算、结算和交易所服务等涉及交易、清算、结算、结算和交易所服务业务的交易所及相应的登记机构都囊括其中。

Cross in Authority and Market Of China Act，对国际证券及衍生品市场的基本制度体系作了规定，包括交易场所、机构、子市场、相关业务、交易产品和服务、资本和金融产品交易、境外及境内相关业务、机构境外经营等要求。

二是将期货交易场所、债券市场、外汇市场、股指期货市场、衍生品市场纳入统一监管框架，期货交易场所负责在境内从事期货市场的交易，其业务包括现货经营、期货交易;债券市场和外汇市场，是指国债、中央银行票据、企业债券、中央银行票据、政策性金融债、中央银行票据、地方政府债券、国家开发银行和政策性银行发行的债券和金融债券;衍生品市场是指根据国家有关规定，在我国境内提供与证券交易所、银行间与交易所国际市场相关的交易和结算服务，其业务包括:衍生品交易;银行间与交易所金融衍生品交易;境外金融衍生品交易;期货交易场所、证券期货市场、股指期货、期权交易;外汇交易。

《通知》要求，各期货交易场所应当加强和改进服务，提升技术系统可靠性和交易者诚信度。各期货交易场所还应当落实公平交易、风险控制制度，防范和打击破坏市场秩序的违法违规行为。

重点关注

1.交易场所:

一是实施交易者适当性管理。各期货交易场所应当建立交易者信息库，根据监管部门的要求，对交易者进行识别并开展业务指导。

二是建立交易者准入和持续监督机制。各交易场所应当对交易者进行交易者身份认证，并将其作为采取自律措施的必要前提。

三是对于从事期货、期权等交易活动的法人、非法人组织和其他自然人，根据交易场所业务类型和业务规模，对交易者进行分类管理，按照有关要求，可以采用非吸保的方式进行结算。

四是进一步健全信息披露制度，完善市场监督和执法机制。各期货交易场所应当按照中国证监会、全国股转公司关于信息披露的有关要求，严格遵守《证券法》《期货交易管理条例》《期货期权业务管理办法》《大连商品交易所期货交易风险管理办法》《大连商品交易所上市公司自律管理办法》等法律、行政法规，建立健全信息披露制度和信息披露操作规范，对交易者的交易行为进行有效监控，及时更新交易记录和相关交易信息，不断提高信息披露质量。

《证券法》第六十八条 证券交易所、期货交易所或者国务院期货监督管理机构及其派出机构依法向社会公开上市证券及其交易、期货期权及其交易、期货期权的数量、种类、时点和价格、价差、转换方式、法律效力、终止上市、停止上市、恢复上市及终止审核、终止上市实施法律、行政法规规定的其他规定。